发布日期：2024-12-05 10:27 点击次数：127
11月15日晚，同花顺发布公告称，子公司浙江同花顺云软件有限公司（以下简称“云软件公司”）收到中国证券监督惩处委员会浙江监管局《行政监管秩序决定书》。
云软件公司存在如下违法行为：营销东谈主员存在欺诈部分客户告捷案例、展示客户传颂截图、个股过往功绩等进行展示宣传且衰退风险辅导的情形；部分营销、奇迹东谈主员存在夸大、误导性宣传以及变相得意收益的情形；部分提供投资提议东谈主员存在未登记为证券投资照应人的情形；直播业务推行经由中合规管控不到位且存在线路推选个股等情形；云软件公司手脚平台运营主体在与证券公司配合开展投资商酌奇迹经由中未尽到合规惩处遭殃；与关联公司配合开展证券投资磋营业务经由中合规管控不到位。
浙江监管局决定对云软件公司继承责令改正、责令暂停新增客户的行政监督惩处秩序，整改及暂停期限为3个月。
此外，同花顺称，所谓公司“非法荐股、被立案造访”的神话与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资商酌阅历，公司及子公司不存在被立案造访的情况。公司将进一步青睐合规成就，确保关系业务正当合规运营。
